SPK, Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’de Değişiklik Yaptı

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından hazırlanan ve Resmi Gazete’de yayımlanan yeni Tebliğ’e göre, lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip kişilerin yanı sıra Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken kişilerin sicili de tutulacak.

Tanımların sadeleştirildiği Tebliğ’de, lisansa tabi personel tanımına halka açık ortaklıklara ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kuruluşlarda çalışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği belirtildi.

Portföy yöneticisi yardımcısı olarak çalışanların lisans süresi, portföy yöneticiliği için gerekli olan lisansları aldıklarında 5 yıla kadar uzatılabilecek ve tecrübe koşulu aranmayacak.

Kağıt sınavlarına ilişkin düzenlemeler kaldırılırken, sınavlar arasındaki süre 60 günden 30 güne indirildi. Kâğıt sınavlarına ilişkin hususlar düzenlemelerden çıkarıldı ve gerekli düzeltmeler yapıldı.

Sınav Kurulu üye sayısı 7’ye çıkarıldı ve Kurulda en az 8 yıl çalışma süresi olan meslek personeli arasından 5 üye seçilecek.

Lisansı askıya alınanların denetimi SPL kayıtları üzerinden yapılacak ve lisansa tabi olmayan ancak SPL’ye bildirim yapılması gereken kişilerin SPL’ye bildirimleri zorunlu hale getirildi.

Dışarıdan hizmet alan kurumların bildirim yükümlülüğü devam ederken, fonlara ilişkin bildirim yükümlülüğü fonun kurucusuna ait olacak. Sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlar da lisans gerektiren unvanlar arasına eklendi.

Yatırım kuruluşlarında görev alacaklar için lisans şartı getirilirken, kolektif yatırım kuruluşlarında “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” olarak çalışabilmek için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı gerektiği belirtildi. (EKONOMİ SERVİSİ)